欧盟碳排放交易机制(Emission Trading Scheme，简称“ETS”)已经从第一阶段(2005--2007年)过渡到了第二阶段(2008—2Ol2年)。这意味着该机制迈向了成熟。换言之，ETS设计中需要考虑到的排污总量的限定、制订排污权的价格等环节都是类似的。其中最重要的就是初始配额的分配方式，它在一定程度上决定了整个体系的效率及参与企业的获益与损失。欧盟ETS覆盖面广且机制成熟，具有较大影响力，其初始配额分配方式是值得我们研究和借鉴的。

　　碳排放交易

　　欧盟ETS是针对全球气候变化而设计的经济型环保政策工具。1997年l2月联合国在El本京都召开联合国气候变化框架公约》缔约方第三次会议，通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的《京都议定书》，规定：全球到2012年温室气体排放量要在1990年的基础上平均减少5.2%。欧盟承诺将二氧化碳为主的6种温室气体的排放量削减8%。欧盟委员会将ETS的实施分为两个阶段：第一阶段为启动期，在“干中学”；第二阶段则要发挥ETS的效用并达到《京都议定书》的减排目标。

　　将二氧化碳气体排放许可当作商品在众多有排放需求的企业中进行“限额交易”(Capand Trade)是欧盟ETS的核心内容。该机制涵盖欧盟15个发达成员国，囊括了能源、金属冶炼、水泥业、砖瓷制造业和造纸业等多个行业，涉及的企业达11000多个。欧盟委员会指导各成员国制订“国家分配计划”。

　　各国政府按现有排放状况并考虑减排潜力等因素，将排放配额分给各企业。企业则须做出年终报告公布本年度的二氧化碳排放数量，超额排放将被罚款，第一阶段每超一吨罚40欧元，第二阶段上升到100欧元。因此，企业就要测算自己的需要从而“多卖少补”排放额度。甚至那些尚未涵盖在ETS之下的公司、个人和组织也可以自由买卖排放额度。这样的安排促成了碳排放交易市场，而通过市场机制来实现治污成本的最优配置是欧盟建立ETS的一个重要目标。根据欧洲环境署报告，二氧化碳排放交易每年为欧盟节省31亿～39亿欧元的减排成本，同时还激励企业节能减排技术创新。然而在欧盟ETS看似显著的成绩背后也存在着诸多争论，其初始排放配额的分配就是最具争议的问题之一。

　　欧盟碳排放交易初始配额分配方式

　　在欧盟ETS的第一阶段，“国家分配计划”是按每个企业实际二氧化碳排放状况来规定其排放额度，而整个地区并没有一个总的限排限度。但进入第二阶段后，欧盟ETS的减排目标就和京都议定书》的承诺一致，即从2008—2012年，欧盟将每年减排约2亿吨二氧化碳。

　　欧盟ETS初始配额分配方式从一开始就倍受争议。在第一阶段，95%初始排放配额都免费发放给各企业，即按企业现实排放量(Grandfathering)发放，其余5%拍卖给后进入ETS的企业。在第二阶段，免费配额的比例降到90%，按预先设定的绩效标准(Benchmarking)分配，拍卖额度上升到10%，仍占很小的比例。这样的方式受到不少人，尤其是经济学家的抨击。

　　经济学家们对排放配额的初始分配，毫无例外地推举拍卖方式，因为从市场效率来看，拍卖是实现最低减排成本的最佳途径。而企业因涉及自身利益而支持无偿分配，它们认为通过拍卖来获得配额将导致成本增加，降低其国际竞争力。企业因逐利而不赞同ETS，尤其反对配额拍卖，这是无法避免的。当一些垄断巨头如能源行业等反对配额拍卖方式时，欧盟委员会为了让ETS“软着陆”，采取了免费配置为主，辅以拍卖的政策，这不失为一种折中的妥协方式。

　　拍卖配额的比例在第二阶段看似有所增加(从5%上升到10%)，其实有些国家根本不需拍卖配额，因为拍卖主要针对新企业或新项目使用，而现实中这种情况并不太多，所以只有11个国家必须用到拍卖，而每年拍卖的排放配额也只有750万吨，仅占总量的4%。